私募基金实务操作与合规指引 pdf 网盘 高速 下载地址大全 免费

随着中国资本市场的不断发展，私募基金在我国进入了快速发展时期。截至2018年年底，中国证券投资基金业协会自律管理的资产管理业务总规模合计50.54万亿元，占我国全社会资产管理规模的半壁江山。私募基金行业新登记私募基金管理人2802家，备案私募基金22508只，管理规模近13万亿元，增幅达15.1%，一直保持了正向增长，为企业创新发展提供了宝贵的资本金，成为资本市场的中流砥柱。在此种背景下，了解私募基金的相关知识就显得非常重要，尤其对于基金从业人员以及投资者来说更是不可或缺的。 在此，为了使广大读者能够系统、全面地了解私募基金的相关知识，我们特意编写了此书。在本书中，我们从私募基金的基础知识、私募基金管理人、私募基金的设立、私募基金的募集、私募基金的投资运作与投后管理、私募基金的退出六个方面对私募基金的运作流程进行了系统介绍。同时，我们在相关章节中有所选择的引入部分典型案例并对其进行详细解读，希望为读者实践提供参考素材和经验、帮助读者更好理解相关知识。此外，在国家对私募基金的监管日趋收紧的风向下，为使广大读者能够了解时下私募基金最新的法律法规，我们在本书后半部附上了涉及私募基金规制的重要法律法规，希望能在法律层面上给读者予以指引。 本书不仅对于私募基金行业的从业人员具有参考价值，对私募基金投资者也具有帮助作用。通过阅读本书，基金从业人员可以系统的了解私募基金基础知识，更好指导其实践工作；投资者通过阅读本书为其日后的私募投资奠定坚实的理论基础、帮助其提升法律风险控制意识，大大减少其投资的盲目性。 在资本全球化、多样化的时代，随着私募基金的不断发展，国内市场对私募基金的接受度与认可度的不断提升，私募基金在资本市场中的竞争也越发激烈。作为私募基金行业的从业人员，我们只有不断加强学习，才能在私募基金这个行业中建筑属于自己的“高地”。 最后，衷心希望本书能对广大关注私募基金领域的读者朋友们有所裨益！

目 录 《私募基金合规指引》 前 言 目 录 第一章 私募基金基础知识 第一节 私募基金概述 一、私募基金的概念与特征 二、我国私募基金的产生及发展 三、私募基金的类型 四、私募基金中的法律关系 第二节 私募基金的运作流程 一、私募基金的募集 二、私募基金的设立 三、私募基金的投资运作 四、私募基金的投后管理 五、私募基金的退出 第三节 私募基金相似概念的区别 一、私募基金与公募基金 二、私募基金与非法集资 第二章 私募基金管理人 第一节 私募基金管理人概述 一、私募基金管理人的概念 二、私募基金管理人的设立条件 三、私募基金管理人的职责 第二节 私募基金管理人的登记备案及变动 一、私募基金管理人登记备案系统 二、私募基金管理人登记备案流程 三、私募基金管理人变更登记的程序 四、私募基金管理人注销登记 五、外资私募基金管理人的设立及登记备案 第三节 私募基金管理人的内部控制 一、私募基金管理人内部控制概述 二、私募基金内部控制的主要内容 第四节 私募基金管理人法律意见书的制作 一、《法律意见书》的适用情形 二、《法律意见书》的出具要求 三、《法律意见书》的核查内容 四、《私募基金管理人登记法律意见书》范本 第三章 私募基金的设立 第一节 有限合伙型私募投资基金 一、概述 二、有限合伙型私募基金的设立程序 三、有限合伙型私募基金的税务承担 四、有限合伙型私募基金的合伙协议 五、合伙型私募投资基金的内部治理结构 第二节 契约型私募基金 一、概述 二、基金合同的条款 三、契约型私募基金的内部治理结构 第三节 公司型私募基金 一、概述 二、公司章程必备条款 三、公司型私募基金的内部治理结构 第四节 江苏宿迁筑梦基金小镇 第四章 私募基金的募集 第一节 合格投资者 一、私募基金合格投资者认定标准 二、私募基金合格投资者的类型 三、投资者适当性管理 四、案例解读 第二节 私募基金的募集 一、私募基金的募集方式及要求 二、私募基金的募集机构及从业人员 三、私募基金的募集程序 第三节 违法募集行为及相关案例解读 一、私募基金行业的违法行为现状 二、对违法募集行为的法律制裁及行业自律 三、案例解读 第五章 私募基金的投资运作与投后管理 第一节 私募基金的投资运作 一、项目渠道 二、项目立项 三、项目尽职调查 四、投资决策 第二节 私募基金投资运作中的特殊问题 一、VIE架构 二、反稀释条款 三、股权回购条款 四、对赌协议条款 第三节 私募基金的投后管理 一、概念 二、工作原则 三、风险监控 四、增值服务 第六章 私募基金项目的退出 第一节 公司上市 一、概念 二、首次公开发行股票的基本条件 三、法定发行程序 四、申请文件 五、境内IPO上市实际操作流程 第二节 兼并和收购 一、兼收和并购的概念 二、兼收和并购的特点 三、兼收和并购的弊端 四、兼收和并购的程序 五、兼收和并购的阻碍 六、兼收和并购的策略 第三节 股权回购 一、概述 二、股权回购的类型 三、股权回购的程序 第四节 股权转让 一、概念 二、股权转让的形式 第五节 新三板 一、概念 二、新三板挂牌条件 三、退出渠道 第六节 科创板 第七节 借壳上市 一、概念 二、借壳上市的原因 三、实现途径 四、借壳上市的风险控制 第八节 定向增发 一、概念 二、增发的条件 第九节 私募基金的清算 一、概念 二、私募基金清算的类型 三、优先清算条款与约定清算 第十节 私募基金的退出案例 一、某品牌服装公司IPO方式退出 二、某科技股份有限公司兼并收购方式退出 三、某医疗器械有限公司股权转让方式退出 四、某科技股份有限公司增发方式退出 附 录 证券投资基金法 私募投资基金募集行为管理办法 私募投资基金信息披露管理办法 私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行） 私募投资基金监督管理暂行办法 私募基金管理人登记须知 私募投资基金备案须知

王成：千山资本董事长、合伙人。管理学硕士，毕业于比利时安特卫普大学管理学院，会计师。曾任西部证券投资银行部高级行业分析师、九鼎投资副总裁、神榆资本创始合伙人。 陈彦希：千山资本合伙人、法务部负责人。法律硕士，英语专业八级，毕业于广东外语外贸大学。曾工作于中国工商银行、律所，担任公司法律顾问，具备私募基金管理行业从业经验，负责资产管理公司管理人登记备案、基金产品备案。多次参与新三板挂牌、定增、并购等项目。

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