邹亚生//马博雅//邵子馨//钟依芹//刘毓灵等

H.大卫·科茨，现任伯克利研究集团(BRG)总经理，BRG是一家国际专家服务和专业咨询公司，提供独立的专家举证、诉讼和管理支持、权威研究、战略建议以及文档数据分析。在BRG，科茨主要关注内部调查，为证券经纪商、投资顾问、对冲基金、保险公司和银行之间的证券交易和关系管理提供专业咨询和专家举证。同时他还为陷入延缓起诉协议以及类似的与政府部门之间协议的公司担任合规监察人。此前科茨还曾担任过证券交易委员会(SEC)的总检察长。

数量巨大、速度加快的监管变革结合重叠的相关要求，及更加雄心勃勃的监管者导致了对金融公司合规更高的要求。 为了对监管要求作出适当的回应，公司必须制定有效的政策和程序、保证内部问责制度并在整个组织内树立企业道德文化。H.大卫·科茨著的《金融监管与合规》和其同步网站为处理多重的及新的监管责任提供了综合性指导。作者大卫·科茨——前美国证券交易委员会总检察长——在一些权威专家的支持和参与下，撰写了本书。这本书是应对金融危机背景下颁布的大量监管规定的重要资源，也为应对复杂、易混淆的监管要求挑战提供了必需的工具。 利用这个资源，合规专家将会对如何应对美国证券交易委员会、美国商品期货交易委员会、美国金融业监管局、美国全国期货协会的执行措施有清晰的理解，并得到如何为美国证券交易委员会、美国金融业监管局、美国全国期货协会的监管检查作准备的指导。 此外，作者在如何处理数量不断增长的举报者事件和减少《反海外腐败法》的暴露方面为读者提供了重要信息，并说明了如何高效的进行内部调查来恰当地应对监管要求。 科茨在本书中对监管过程进行了详细讨论，解释了面对每一个特定的联邦机构和自我监管组织时有多么自信。要与监管者建立学院式的，积极的关系，作者认为可以通过理解监管者特定的监管任务、监管角度和监管过程，听取他们关注的问题，在监管沟通中做到有组织、开放、积极回应，并且表明共同的目标是完全合规来实现这一目的。 同步网站上有术语列表和研究数据库，其中包含监管规定和对应的政府指导，以及书中涉及的关于多个话题的常见问题。同时，网站也为了解不断演化的合规问题的最新情况提供了解决办法。 《金融监管与合规》为理解合规变革以建立更强健的合规部门提供了清晰的见解。