中国金融出版社

类型：中国人民银行直属机构

成立时间：1956年5月

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数量巨大、速度加快的监管变革结合重叠的相关要求，及更加雄心勃勃的监管者导致了对金融公司合规更高的要求。 为了对监管要求作出适当的回应，公司必须制定有效的政策和程序、保证内部问责制度并在整个组织内树立企业道德文化。H.大卫·科茨著的《金融监管与合规》和其同步网站为处理多重的及新的监管责任提供了综合性指导。作者大卫·科茨——前美国证券交易委员会总检察长——在一些权威专家的支持和参与下，撰写了本书。这本书是应对金融危机背景下颁布的大量监管规定的重要资源，也为应对复杂、易混淆的监管要求挑战提供了必需的工具。 利用这个资源，合规专家将会对如何应对美国证券交易委员会、美国商品期货交易委员会、美国金融业监管局、美国全国期货协会的执行措施有清晰的理解，并得到如何为美国证券交易委员会、美国金融业监管局、美国全国期货协会的监管检查作准备的指导。 此外，作者在如何处理数量不断增长的举报者事件和减少《反海外腐败法》的暴露方面为读者提供了重要信息，并说明了如何高效的进行内部调查来恰当地应对监管要求。 科茨在本书中对监管过程进行了详细讨论，解释了面对每一个特定的联邦机构和自我监管组织时有多么自信。要与监管者建立学院式的，积极的关系，作者认为可以通过理解监管者特定的监管任务、监管角度和监管过程，听取他们关注的问题，在监管沟通中做到有组织、开放、积极回应，并且表明共同的目标是完全合规来实现这一目的。 同步网站上有术语列表和研究数据库，其中包含监管规定和对应的政府指导，以及书中涉及的关于多个话题的常见问题。同时，网站也为了解不断演化的合规问题的最新情况提供了解决办法。 《金融监管与合规》为理解合规变革以建立更强健的合规部门提供了清晰的见解。