金融监管与合规 azw3 网盘 高速 下载地址大全 免费

数量巨大、速度加快的监管变革结合重叠的相关要求，及更加雄心勃勃的监管者导致了对金融公司合规更高的要求。 为了对监管要求作出适当的回应，公司必须制定有效的政策和程序、保证内部问责制度并在整个组织内树立企业道德文化。H.大卫·科茨著的《金融监管与合规》和其同步网站为处理多重的及新的监管责任提供了综合性指导。作者大卫·科茨——前美国证券交易委员会总检察长——在一些权威专家的支持和参与下，撰写了本书。这本书是应对金融危机背景下颁布的大量监管规定的重要资源，也为应对复杂、易混淆的监管要求挑战提供了必需的工具。 利用这个资源，合规专家将会对如何应对美国证券交易委员会、美国商品期货交易委员会、美国金融业监管局、美国全国期货协会的执行措施有清晰的理解，并得到如何为美国证券交易委员会、美国金融业监管局、美国全国期货协会的监管检查作准备的指导。 此外，作者在如何处理数量不断增长的举报者事件和减少《反海外腐败法》的暴露方面为读者提供了重要信息，并说明了如何高效的进行内部调查来恰当地应对监管要求。 科茨在本书中对监管过程进行了详细讨论，解释了面对每一个特定的联邦机构和自我监管组织时有多么自信。要与监管者建立学院式的，积极的关系，作者认为可以通过理解监管者特定的监管任务、监管角度和监管过程，听取他们关注的问题，在监管沟通中做到有组织、开放、积极回应，并且表明共同的目标是完全合规来实现这一目的。 同步网站上有术语列表和研究数据库，其中包含监管规定和对应的政府指导，以及书中涉及的关于多个话题的常见问题。同时，网站也为了解不断演化的合规问题的最新情况提供了解决办法。 《金融监管与合规》为理解合规变革以建立更强健的合规部门提供了清晰的见解。

第一章 监管权限——谁监管、监管谁、监管什么 1.1 联邦金融监管体系 1.2 证券交易委员会（SEC） 1.3 美国金融业监管局（FINRA） 1.4 商品期货交易委员会（CFTC） 1.5 美国国家期货协会（NFA） 1.6 司法部（DOJ） 1.7 近期监管在揭露骗局时失灵 1.8 专家关于多重监管体系的意见 第二章 如何在新规定下加强公司治理与合规 2.1 《多德—弗兰克法案》对于公司治理和合规的影响 2.2 管理高管薪酬 2.3 建立有效的政策及程序 2.4 组织内部问责 2.5 不道德文化的危险信号 2.6 符合道德的决策 第三章 如何管理举报者投诉 3.1 证券交易委员会举报者计划的疏忽与失败 3.2 证券交易委员会举报者计划的《多德—弗兰克法案》下的重建 3.3 举报者计划整改后证券交易委员会收到的举报者投诉 3.4 CFTC新举报者计划 3.5 美国高法院关于举报者计划的重大决议 3.6 如何处理那些汇报给内部合规管理者的投诉 3.7 落实合理的举报制度和程序 3.8 美国证券交易委员会和美国商品期货交易委员会的新举报投诉活动影响 第四章 如何应对证券交易委员会的检查 4.1 证券交易委员会授权进行检查 4.2 证券交易委员会的合规监督与检查办公室（OCIE） 4.3 合规监督与检查办公室的检查类型 4.4 检查所需的准备工作 4.5 检查的步骤 4.6 证券交易委员会检查如何作出结论 4.7 证券交易委员会合规监督与检查办公室的检查趋势 4.8 不要低估证券交易委员会的检查者 第五章 如何应对金融业监管局的检查 5.1 金融业监管局的资格要求、规则与制度 5.2 金融业监管局基于风险的检查 5.3 金融业监管局监管和审查的重点 5.4 金融业监管局和证券交易委员会检查的区别 5.5 金融业监管局检查的类型 5.6 金融业监管局检查的实施 5.7 金融业监管局检查的结束 5.8 辅导金融业监管局检查员 第六章 如何应对国家期货协会的检查 6.1 国家期货协会管辖下的实体类型 6.2 《多德—弗兰克法案》的影响 6.3 国家期货协会的检查过程 6.4 如何准备接受国家期货协会的检查 6.5 国家期货协会检查的时间长短和开展方式 6.6 国家期货协会检查的结束 6.7 商品期货交易委员会的检查 6.8 注重严格遵守规定 第七章 如何应对证券交易委员会的执法 7.1 证券交易委员会的执法功能 7.2 导致证券交易委员会执法的原因 7.3 证券交易委员会执法行动的开端 7.4 将质询变为正式调查 7.5 证券交易委员会组织的证据显示 7.6 证券交易委员会执法的“威尔斯”过程（“WELLS”Process） 7.7 证券交易委员会执法中的专家运用 7.8 和解协商 7.9 证券交易委员会执法的发展趋势 7.10 降低证券交易委员会执法案件中的公开程度 第八章 如何应对金融业监管局的执法 8.1 金融业监管局的纪律处罚行动 8.2 金融业监管局的执法过程 8.3 金融业监管局的正式诉讼 8.4 金融业监管局执法过程中的挑战 8.5 金融业监管局听证的开展 8.6 达成协议解决的可能性 8.7 金融业监管局的纪律处罚方式 8.8 上诉听证委员会判决的权利 8.9 金融业监管局执法的近期发展趋势 8.10 如何进行积极的辩护 第九章 如何应对商品期货交易委员会的执法 9.1 商品期货交易委员会执法力度增强 9.2 商品期货交易委员会的执法行动类型 9.3 商品期货交易委员会执法行动的触发 9.4 商品期货交易委员会执法过程 9.5 商品期货交易委员会和证券交易委员会执法过程的区别 9.6 商品期货交易委员会的“威尔斯”过程 9.7 商品期货交易委员会执法中的专家使用 9.8 和解协商 9.9 商品期货交易委员会执法中行政程序的应用 9.10 商品期货交易委员会执法的发展趋势 9.11 关于商品期货交易委员会执法过程的错误假设 9.12 商品期货交易委员会执法案件的应对策略 第十章 如何应对国家期货协会（NFA）的执法 10.1 国家期货协会的处罚行动 10.2 导致起诉的原因 10.3 调查过程 10.4 达成和解 10.5 听证小组和听证委员会 10.6 听证过程 10.7 听证后的书面裁定 10.8 申诉相反裁定 10.9 成员责任诉讼（MRA）程序 10.10 国家期货协会确定处罚的类型 10.11 惩戒处分的数量和种类 10.12 国家期货协会执法的发展趋势 10.13 准备辩护 第十一章 如何参与监管评价过程 11.1 《多徳—弗兰克法案》制定 11.2 证券交易委员会规则制定过程 11.3 供评价的候选者 11.4 同业公会在评价过程中的角色 11.5 意见书的内容 11.6 达成有效意见书的方法 11.7 拟议规则的经济影响的重要性 11.8 要求与机构官员会晤 11.9 延期提交意见 11.10 获悉规则制定 11.11 外部律师援助 第十二章 如何应对《反海外腐败法》诉讼

H.大卫·科茨，现任伯克利研究集团(BRG)总经理，BRG是一家国际专家服务和专业咨询公司，提供独立的专家举证、诉讼和管理支持、权威研究、战略建议以及文档数据分析。在BRG，科茨主要关注内部调查，为证券经纪商、投资顾问、对冲基金、保险公司和银行之间的证券交易和关系管理提供专业咨询和专家举证。同时他还为陷入延缓起诉协议以及类似的与政府部门之间协议的公司担任合规监察人。此前科茨还曾担任过证券交易委员会(SEC)的总检察长。

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