私募基金管理人内部控制实操指引

该书从风险管理与内部控制的理论知识入手，先介绍了风险、风险管理与内部控制的基础理论，探讨了风险管理与内部控制的关系。 从实务的角度出发，详细剖析了内部控制五要素与私募行业的关系，私募机构如何将内部控制体系落地。 从技术的角度入手，介绍私募公司内部控制的架构、要点、制度和流程，为私募公司内控提供参考模板，给出了内部控制具体操作流程。 首先是内部控制环境。本书从治理结构开始，指导私募机构如何设置三会议事规则，做到合法、合规、高效经营，并对内控工作的重点事项加以关注，防范关联交易和利益输送；在组织架构的设立方面，如何明确关键岗位的责任、各管理层权限以及各基层岗位的职责与分工、各项经济活动的决策、执行和监督相互分、不相容职位互相分离等问题；对私募行业的企业文化，互联网环境对私募机构的影响加以介绍。 其次是风险识别。在实施内部控制时，私募基金管理人对内外部风险进行识别，通过对各业务环节的所有风险类型进行了解和研究，建立科学的风险评估体系，系统分析影响经营活动中与企业内部控制目标相关的各种不确定因素，合理确定风险应对策略。运营风险控制制度可以帮助私募机构降低风险发生的可能性和影响程度。 重点是内部控制措施。对私募机构的宣传、募集、投资、退出、财产安全、财务、反洗钱等方面，分股权和证券类通过10余个控制图及49项内部控制制度做了详细阐述。 信息与沟通方面。信息披露管理制度可以指导哪些信息属于机密信息，应对这些信息采取何种反泄密措施。机构内部交易的管理与记录、各种档案的保管以及信息披露控制也均有相对应的指引。 机构只有建立更为完善、涵盖范围更为广泛的内部控制监督评价机制，才能保证上述所有制度被有效执行。

第1章 内部控制理论基础 1.1 内部控制 1.2 风险和风险管理 1.3 内部控制与风险管理的关系 第2章 私募基金管理人内部控制与实务 2.1 私募基础 2.2 私募基金管理人的内部控制 2.3 私募基金管理人内部控制实务 第3章 公司治理结构与内部控制 3.1 私募基金管理人的内部治理结构 3.2 三会（公司制）议事规则 3.3 专业委员会议事规则 3.4 高级管理层议事规则 3.5 公司治理结构中的内部控制重点 第4章 组织架构和企业文化 4.1 组织架构的设立 4.2 部门职责及关键岗位职责 4.3 人力资源环境 4.4 私募企业文化 4.5 互联网环境 第5章 私募基金管理人风险评估 5.1 风险识别 5.2 风险评估 5.3 风险应对 5.4 私募基金管理人风险控制 第6章 私募基金管理人内部控制制度概述 6.1 内部控制制度 6.2 授权与审批内部控制 第7章 私募基金管理人募集业务内部控制制度 7.1 宣传推介内部控制 7.2 产品开发内部控制 7.3 基金募集内部控制 第8章 私募股权基金管理人投资业务内部控制制度 8.1 股权投资业务内部控制 8.2 尽职调查指引 8.3 投后管理指引 8.4 投资退出管理 第9章 私募证券投资基金管理人投资业务内部控制制度 9.1 证券投资业务内部控制 9.2 公平交易内部控制 9.3 基金业务记录内部控制 9.4 员工个人交易内部控制 9.5 从业人员个人投资申报内部控制 第10章 私募基金管理人财产安全内部控制制度 10.1 财产安全内部控制 10.2 外包业务风险管理内部控制 10.3 财务管理控制 10.4 反洗钱内部控制 第11章 信息与沟通 11.1 信息与沟通机制建立 11.2 信息管理 11.3 私募基金管理人的信息披露 第12章 内部控制监督与评价 12.1 内部控制监督流程和评价体系 12.2 内部监督方式 12.3 外部监督方式 12.4 内部控制自我评价与沟通

主出品方：PE早餐&思募研究中心 联合出品方：《经济》杂志社中经智库、中国战略性新兴产业研究院、圣康世纪投资控股（北京）有限公司、深圳价值在线信息科技股份有限公司、中泰晟坤（北京）基金管理有限公司。 在本丛书的编撰过程中，先后有200余人参与，包括私募从业人员、私募服务行业从业人员、律师、在校师生，此系列丛书实乃集体智慧的结晶。 编委简介 主 编： 徐继金 PE早餐&思募研究中心 站长 副主编： 黄天生 圣康世纪投资控股（北京）有限公司 董事总经理 余伟权 北京康达（广州）律师事务所 高级合伙人 委 员： 李倩倩 PE早餐&思募研究中心 研究员 王雅青 PE早餐&思募研究中心 研究员 张昊天 中泰晟坤（北京）基金管理有限公司 董事长 王宇声 平潭会同宏誉股权投资基金 创始合伙人 宋庆松 清华大学社会治理与发展研究院 副秘书长 朱艳辉 河南超赢投资有限公司 董事长 刘振宇 深圳前海振信资产管理有限公司 总经理 王 愈 深圳价值在线信息科技股份有限公司 副总经理 郑丽萍 北京中银（杭州）律师事务所 副主任 范玲莉 厦门鸿汇源资产管理有限公司 合规负责人 王乃田 汇君资产管理（北京）股份有限公司 财务总监 毛佳红 江苏张林芳律师事务所 律师 周春梅 深圳前海涌创投资中心（有限合伙） 合伙人 高 云 国泰君安证券股份有限公司 高级投行经理 侯 懿 华林证券股份有限公司 运营总监 郝 灏 上海胜誉股权投资基金管理有限公司 风控主任 钱国双 江苏维一律师事务所 合伙人

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