中国市场出版社

类型：北京1988年成立的中央一级出版社

成立时间：1988年8月

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该书从风险管理与内部控制的理论知识入手，先介绍了风险、风险管理与内部控制的基础理论，探讨了风险管理与内部控制的关系。 从实务的角度出发，详细剖析了内部控制五要素与私募行业的关系，私募机构如何将内部控制体系落地。 从技术的角度入手，介绍私募公司内部控制的架构、要点、制度和流程，为私募公司内控提供参考模板，给出了内部控制具体操作流程。 首先是内部控制环境。本书从治理结构开始，指导私募机构如何设置三会议事规则，做到合法、合规、高效经营，并对内控工作的重点事项加以关注，防范关联交易和利益输送；在组织架构的设立方面，如何明确关键岗位的责任、各管理层权限以及各基层岗位的职责与分工、各项经济活动的决策、执行和监督相互分、不相容职位互相分离等问题；对私募行业的企业文化，互联网环境对私募机构的影响加以介绍。 其次是风险识别。在实施内部控制时，私募基金管理人对内外部风险进行识别，通过对各业务环节的所有风险类型进行了解和研究，建立科学的风险评估体系，系统分析影响经营活动中与企业内部控制目标相关的各种不确定因素，合理确定风险应对策略。运营风险控制制度可以帮助私募机构降低风险发生的可能性和影响程度。 重点是内部控制措施。对私募机构的宣传、募集、投资、退出、财产安全、财务、反洗钱等方面，分股权和证券类通过10余个控制图及49项内部控制制度做了详细阐述。 信息与沟通方面。信息披露管理制度可以指导哪些信息属于机密信息，应对这些信息采取何种反泄密措施。机构内部交易的管理与记录、各种档案的保管以及信息披露控制也均有相对应的指引。 机构只有建立更为完善、涵盖范围更为广泛的内部控制监督评价机制，才能保证上述所有制度被有效执行。